上海证券交易所文件

       上证上审（再融资）〔2023〕468 号

(资料图片)

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 关于云南云天化股份有限公司向特定对象

   发行股票申请文件的审核问询函

云南云天化股份有限公司、中信证券股份有限公司：

  根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海

证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规

及本所有关规定等，本所审核机构对云南云天化股份有限公司

（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了

审核，并形成了第二轮问询问题。

  请发行人进一步说明：（1）前次募投项目“10 万吨/年电池

新材料前驱体项目”实施情况，包括投产时间、产品良率、产能

利用率、获取订单、收入实现等情况；本次募投项目“20 万吨/

年磷酸铁电池新材料前驱体项目”在项目规划、投资概算、工程

设备等方面与前募项目的异同，发行人是否已具备实施本次募投

项目的能力；（2）铁法工艺千吨级中试试验情况，包括人员、

技术、市场基础、订发行人单储备等方面情况，是否具备实施本

次募投项目“30 万吨/年电池新材料前驱体及配套项目”之子项

目“建设 20 万吨/年电池新材料前驱体装置”的能力，产能消化

措施是否充分。

  请保荐机构核查并发表明确意见。

  请发行人进一步说明，本次募投项目实施主体聚能新材股权

变更背景、变更过程、交易估值确定依据、股权变更后聚能新材

实际控制权是否发生变动，对本次募投项目实施是否存在重大不

利影响。

  请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。

  请发行人进一步说明发行人与控股股东存在的同业竞争的

情况以及解决同业竞争所采取的措施，发行人解决同业竞争承诺

的履行情况，承诺变更或超期未履行的原因以及是否符合相关监

管要求。

  请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。

  请发行人区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁

免外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不

用增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以

楷体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐

机构对发行人的回复内容逐项进行认真核查把关，并在发行人回

复之后写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，

确认并保证其真实、完整、准确”的总体意见。

                      上海证券交易所

                     二〇二三年七月七日

主题词：主板   再融资   问询函

上海证券交易所               2023 年 07 月 07 日印发

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